GB/T28001-2001标准培训大纲90001400028000培训教材不同行业体系

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GB/T28001-2001标准培训大纲
前 言

随着GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系 规范》标准的颁布、实施，为认证组织培训内部职业健康安全管理体系审核员是贯标认证的当务之急。
本大纲内容包括：宣传贯彻标准的意义、职业健康安全意识；讲解GB/T28001—2001标准的基础理论知识；详解GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系 规范》标准；介绍内部职业健康安全管理体系审核的全过程；结合案例和课堂练习讲授审核的基本知识和技巧。
对于已进行GB/T19001-2000—ISO9001：2000标准的认证组织，将增加GB/T28001—2001与GB/T19001-2000—ISO9000：2000标准整合审核等内容。
本大纲是在天津社会科学院出版社出版的《职业健康安全管理体系审核员培训统编教程》的基础上编写的。







目 录

1. GB/T28001-2001标准概述
1.1 GB/T28001-2001标准的产生
1.2 实施职业健康安全管理体系的作用和意义
1.3 与其他管理体系标准之间的联系
1.4 GB/T28001-2001标准的特点
1.5 职业健康安全管理体系术语
1.6 要素要求与理解
1.7 职业健康安全管理体系要素的逻辑关系
2. 危险源辨识、风险评价及风险控制策划
2.1 危险源辨识、风险评价及风险控制策划的步骤
2.2 业务活动分类
2.3 危险源辨识
2.4 风险评价及风险控制策划
3. 我国职业健康安全法律、法规
3.1 我国职业健康安全现状
3.2 我国主要职业健康安全法律法规
3.3 我国职业健康安全制度
3.4 危险物品、场所和设备
3.5 劳动者的职业健康安全
4. GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范详解
4.1 范围
4.2 规范性引用文件和术语和定义
4.3 职业健康安全管理体系要素
4.3.1 总要求
4.3.2 职业健康安全方针
4.3.3 策划
4.3.4 实施与运行
4.3.5 检查和纠正措施
4.3.6 管理评审
5. 职业健康安全管理体系内部审核
5.1 内部审核的基本概念
5.2 内部审核的准备
5.3 内部审核计划的编制
5.4 检查表的编制
5.5 内部审核的步骤
5.6 首次会议
5.7 现场审核
5.8 不符合报告
5.9 末次会议
5.10 审核报告的编制
5.11 纠正措施的制定、实施与跟踪验证
6. 健康、安全、品质管理体系的一体化
6.1 健康、安全、品质管理体系的相同点和不同点
6.2 不同管理体系一体化的层次
6.3 促进或阻碍一体化的因素
6.4 一体化体系的概念模式
7. 附件
7.1 学员手册
7.2 不符合案例分析



1. GB/T28001-2001标准概述
1.1 GB/T28001-2001标准的产生
·企业自身发展的要求；
·世界经济全球化和国际贸易发展的需要；
·ISO9000系列标准的管理体系理念的影响。
1.2 实施职业健康安全管理体系的作用和意义
·为企业提高职业健康安全绩效提供了一个科学、有效的管理手段；
·推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行；
·使组织的职业健康安全管理由被动强制行为转变为主动自愿行为，提高职业健康安全管理水平；
·实施OHSMS有助于消除贸易壁垒；
·实施OHSMS会对企业产生直接和间接的经济效益；
·实施OHSMS将在社会上树立企业良好的质量和形象。
1.3 与其他管理体系标准之间的联系
·与GB/T24001-1996和GB/T19001-2000标准相容；
·与GB/T24001-1996标准条款相对应；
·与GB/T24001-1996和GB/T19001-2000之间的对应关系。
1.4 GB/T28001-2001标准的特点
·采用建立管理体系的方式对职业健康安全绩效进行控制；
·管理体系结构采用PDCA循环管理思想；
·强调预防为主、持续改进以及动态管理；
·遵守法规的要求贯穿在职业健康安全管理体系始终；
·适用于各个行业，并作为认证的依据；
·基础自愿性原则
1.5 职业健康安全管理体系术语
·安全；
·职业健康安全；
·事故；
·事件；
·风险；
·可容许风险；
·危险源；
·危险源辩识；
·风险评价；
·绩效；
·职业健康安全管理体系；
·不符合。
1.6 职业健康安全管理体系要素的逻辑关系
·职业健康安全管理体系要素关联图
2. 危险源辨识、风险评价及风险控制策划
2.1 危险源辨识、风险评价及风险控制策划的步骤
·业务活动分类；
·危险源辨识；
·风险评价；
·判定风险是否容许；
·编制风险控制措施计划；
·评审措施计划的充分性。
2.2 业务活动分类
·组织厂房内外的地理位置；
·生产过程或所提供服务的阶段；
·计划的和被动性的工作；
·确定的任务。
2.3 危险源辨识
2.3.2 危险源分类：
·安全科学理论把危险源划分为两大类；
·从物理角度把危险源划分为五大类；
·从生物、化学角度把危险源划分为六大类；
2.3.2危险源辨识方法和介绍
·询问、交谈；
·现场观察；
·查阅有关记录；
·获取外部信息；
·工作任务分析；
·安全检查表；
·危险与可操作性研究；
·事件树分析；
·故障树分析。
2.4 风险评价及风险控制策划
2.4.1 风险评价
·定性分析—风险评价表
·定量分析—风险评价计算公式
2.4.2 风险控制策划
2.4.2.1 制定风险控制措施
制定风险控制措施时应考虑以下因素：
·如果可能，完全消除危险源或风险；
·如果不可能消除，应努力降低风险；
·在可能情况下，使工作适合于人；
·利用技术进步，改善控制措施；
·保护工作人员的措施；
·将技术管理和程序控制结合起来；
·要求引入计划的维护措施；
·作为最终手段，使用个人防护用品；
·应急方案的需求；
·预防性测定指标。
2.4.2.2 风险控制措施实施前予以评审
风险控制措施评审内容；
·计划的控制措施是否使风险降低到可容许水平；
·是否产生新的危险源；
·是否已选定了投资效果最佳的解决方案；
·受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；
·计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。
3. 我国职业健康安全法律、法规
3.1 我国职业健康安全现状
·国民经济高速增长，职业健康安全状况远远滞后；
·成立国家安全机构，颁布一系列法律法规；
·各级政府和企业领导高度重视，改善职业健康安全状况。
3.2 我国主要职业健康安全法律法规
3.2.1 中国职业健康安全法律法规体系
3.2.1.1 我国职业健康安全法表现形式：
·宪法；
·职业健康安全法律；
·职业健康安全行政；
·地方性职业健康安全法规和规章；
·我国批准生效的职业健康安全方面的国际劳工公约。
3.2.1.2 中国职业健康安全法律法规体系关系表
3.2.2 我国主要职业健康安全法律法规
·中华人民共和国劳动法；
·中华人民共和国职业病防治法；
·中华人民共和国矿山安全法；
·中华人民共和国煤炭法；
·中华人民共和国消防法；
·中华人民共和国工会法；
·中华人民共和国妇女权益保障法；
·中华人民共和国未成年人保护法；
·中华人民共和国乡镇企业法。
3.2.3 我国主要职业健康安全标准
·国际标准；
·国家标准；
·行业标准；
·地方标准。
3.3 我国职业健康安全制度
·安全生产责任制；
·职业健康安全教育制度；
·职业健康安全检查制度；
·伤亡事故、职业病统计报告和处理制度；
·职业健康安全措施计划制度；
·职业健康安全监察制度。
3.4 危险物品、场所和设备
·化学危险品生产、销售、储存、运输和使用
·起重机械的设计、制造、安装与维修
·爆炸危险场所的评价
3.5 劳动者的职业健康安全
·劳动防护用品；
·职业健康检查；
·特种作业的范围和培训、考核
·劳动者的义务和权利
4. GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范详解
4.1 范围
4.1.1 标准适用于任何有下列愿望的组织：
·建立职业健康安全管理体系，消除或减少因组织的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险；
·实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系；
·使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针；
·向外界证实这种符合性；
·寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证；
·自我鉴定和声明符合本标准。
4.1.2 本标准针对的是职业健康安全，而非产品和服务安全。
4.2 规范性引用文件和术语和定义
4.2.1 规范性引用文件
引用文件为：
GB/T19000-2000-ISO9000：2000品质管理体系 基础和术语
4.2.2 术语和定义
·审核；
·持续改进；
·相关方；
·目标；
·组织。
4.3 职业健康安全管理体系要素
4.3.1 总要求
4.3.2 职业健康安全方针
职业健康安全方针应：
·适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；
·包括持续改进的承诺；
·包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；
·形成文件，实施并保持；
·传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；
·可为相关方所获取；
·定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。
4.3.3 策划
4.3.3.1 对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划；
4.3.3.2 法规和其他要求；
4.3.3.3 目标；
组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：
·法规和其他要求；
·职业健康安全危险源和风险；
·可选择的技术方案；
·财务、运行和经营要求；
·相关方的建议。
目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。
4.3.3.4 职业健康安全管理方案
职业健康安全管理方案应包含形成文件的：
·为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；
·实现目标的方法和时间表。
4.3.4 实施与运行
4.3.4.1 结构和职责；
4.3.4.2 培训、意识和能力；
4.3.4.3 协商和沟通；
4.3.4.4 文件；
4.3.4.5 文件和资料控制；
4.3.4.6 运行控制；
4.3.4.7 应急准备和响应。
4.3.5 检查和纠正措施
4.3.5.1 绩效测量和监视；
4.3.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施；
4.3.5.3 记录和记录管理；
4.3.5.4 审核
组织应定期开展职业健康安全管理体系审核，以便：
·确定职业健康安全管理体系是否：
1）符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求；
2）得到了正确实施和保持；
3）有效地满足组织的方针和目标；
·评审以往审核的结果；
·向管理者提供审核结果的信息。
如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。
4.3.6 管理评审
·在规定的时间间隔内评审；
·评审体系的持续适宜性、充分性和有效性；
·应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；

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·管理评审应形成文件。
5. 职业健康安全管理体系内部审核
5.1 内部审核的基本概念
5.1.1 与审核有关的术语和定义；
5.1.2 职业健康安全审核依据的准则；
5.1.3 职业健康安全管理体系审核的类型；
5.1.4 职业健康安全管理体系审核的特点；
5.1.5 职业健康安全管理体系审核的目的。
5.2 内部审核的准备
5.2.1 成立审核组，任命审核组长；
5.2.2 编写审核计划并下发；
5.2.3 对审核组成员的任务进行分工，编写检查表。
5.3 内部审核计划的编制
5.3.1 审核组长负责编制审核计划；
5.3.2 审核计划内容通常包括： ·确定审核目的； ·确定审核范围：部门、场所、过程及产品范围； ·确定审核准则（依据）； ·确定审核人员：组长及组员； ·确定审核日程，并对部门的审核时间与要素进行具体安排； ·首、末次会议的时间和地点；5.3.3 管理者代表批准审核计划后下发。
5.4 检查表的编制
5.4.1 检查表由审核员按任务分工进行编制；
5.4.2 检查表的作用：
· 保持审核目标的清晰和明确；
· 保持审核内容的周密和完整；
· 保持审核时间的控制（节奏性和连续性）；
· 保持审核的一致性，减少个人偏见和随意。
5.4.3 检查表编写要点：
· 对照标准和有关职业健康安全管理体系文件；
· 结合受审核部门的特点，考虑部门职责—危险源—风险——目标—管理方案—运行控制—监测—持续改进进行编写；
·或结合要素审核的特点，考虑相关部门—工作内容—实施过程—实施结果的思路提出审核内容；
· 检查表应有可操作性，抽样要有代表性。
5.5 内部审核的步骤
·首次会议
·现场审核
·编写不符合报告、起草审核报告
·末次会议
·提出正式审核报告
·纠正措施制定、实施和跟踪验证
5.6 首次会议
5.6.1 参加人员一般为审核组成员、受审核部门领导、领导层；5.6.2 首次会议由审核组长主持；5.6.3 首次会议主要内容： ·组长介绍审核的目的、范围、依据、程序、方法和人员分工；
·介绍并确认审核日程（包括限制区域、末次会议的时间、地点和参加人员）； ·说明抽样的风险性和局限性； ·组长对公正检查做出承诺；
·最高管理者或管理者代表对受审核部门和内审组提出要求。
一般时间保持在30分钟以内，保持会议记录。
5.7 现场审核
5.7.1 审核组长要控制审核的全过程，按审核计划实施审核；5.7.2 现场审核
5.7.2.1 现场审核是以检查表为工具到现场收集客观证据并记录的过程；5.7.2.2 审核方法：抽样（风险：存伪、抽样应有代表性）
5.7.2.3 审核方式（策略）：
·按部门审核：效率高，一个部门可能涉及多个要素，易忽略部门间接口；
·按要素审核：目标明确，系统性好，费时，一个过程可能涉及多个部门；
5.7.2.4 调查取证方法：面谈、抽样、观察、记录 ；5.7.3 现场审核注意事项
·要注重关键岗位和体系运行的主要问题；
·注重抽样的有效性、代表性；
·当发现不符合时，要调查研究到必要的深度；
·与受审核方负责人共同确认事实；
·始终保持客观、公正和有礼貌。
5.8 不符合报告
5.8.1 不符合报告由审核员编写；
5.8.2 不符合报告内容：
·受审核部门和审核日期；
·不符合事实的描述；
·审核员姓名和受审核部门负责人姓名；
·不符合判据及条款号；
·不符合性质的判定；
·原因分析和纠正措施计划
·纠正措施完成情况及跟踪验证。
5.9 末次会议
·主持人和参加者与首次会议相同（可适当增加人员）； ·审核组组长或成员汇报审核情况； ·审核组提出审核结论； ·审核组提交不符合报告及统计表，并向受审核部门提出整改要求。 ·最高管理者或管理者代表讲话。
5.10 审核报告的编制
5.10.1 审核报告由审核组长组织编写；
5.10.2 审核报告的主要内容：
（1）审核目的、审核范围、审核准则；
（2）受审核的所有部门（场所）的名称和过程；
（3）审核过程综述：包括抽样工作量、审核计划执行情况、不符合项综述及统计分析；
（4）评价：
·职业健康安全管理体系文件的可操作性，职业健康安全管理体系与标准的符合性；
·职业健康安全管理体系的实施有效性评价，包括高层管理者安全意识、体系运行情况；
·职业健康安全管理体系自我完善机制和改进状况；
（5）内部审核结论。
5.10.3 审核报告的批准和发放。
5.11 纠正措施的制定、实施与跟踪验证
5.11.1 审核组提出不符合报告纠正措施要求，责任部门负责人确认；
5.11.2 责任部门分析原因，制订纠正措施，确定整改责任人与完成日期；
5.11.3 审核组长或审核员对纠正措施进行验证；
5.11.4 纠正措施的验证主要有以下内容：
·原因分析是否准确？纠正、纠正措施是否适宜？
·各项纠正、纠正措施是否已按期完成；
·实施纠正或纠正措施是否有证据？
5.11.5 将纠正措施的实施效果记录在不符合报告的验证栏中并签字。
6. 健康、安全、品质管理体系的一体化
6.1 健康、安全、品质管理体系的相同点和不同点
6.1.1 健康、安全、品质管理体系的相同点
·都经历了从末端治理到过程管理，然后到一体化管理的过程；
·管理方面的关注点从技术手段转换到依靠组织管理职责；
·尽管不同体系的目标不同，但全过程的管理均以体系为对象；
·为达到体系目标，各生产环节必须协调操作、系统管理；
·依靠外部的激励来推动体系的建立和改进；
·各体系的要素工具（方针、目标、纠正机制、内部完善）以及手段（承诺、报告、审核、测量、记录）是相同的；
·适用于体系管理所需的文化是相似的。
6.1.2 健康、安全、品质管理体系的不同点
·不同管理体系针对的对象不同，职业健康安全体系针对职业健康安全和危险源；品质管理体系针对产品、服务品质和顾客满意；
·对要素的要求来自不同的相关方，QMS来自顾客或委托方；OHSMS、EMS通常来自整个社会，有时代表当局。
·QM因为主要过程覆盖面广，因此比OHS、EM更受重视；
6.2 不同管理体系一体化的层次
·方针、程序和手段方面的一体化；
·手册和文件的一体化；
·体系的一体化；
6.3 促进或阻碍一体化的因素
·目标；
·步骤；
·优先权和重要性；
·外部各方的重要性；
·现有体系的调整；
·改善效率的重要性；
·合并。
6.4 一体化体系的概念模式
·方针和计划；
·信息的提供；
·改进；
·保证；
·评价；
·人员和组织。
7. 附件
7.1 学员手册
7.2 不符合案例分析


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联系电话：13930047452
作者：林夕[/box]

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